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    美国RIA牌照应该怎么申请?具体需要哪些资料?

    分享  | 发布时间:2020-03-10 14:53:02 来源:都会网 发布人:黄经理 次浏览
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美国RIA牌照应该怎么申请?具体需要哪些资料?
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申请美国的RIA牌照是有要求的,首先需要专业从事投资咨询业务的公司及个人,在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议,并定期提供投资报告。
办理投资顾问RIA牌照的要求:
一、美国公司信息申请RIA牌照,申请方必须正式注册成立一家美国公司;或者是一家已经成立了的美国公司。
二、员工资质员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工,或由公司高管通过考试,申请成为SEC的个人RIA牌照。
三、商业运营以及合规报告申请者要向SEC递交多项运营报告,例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。五、 牌照申请需递交以下资料:一份牌照的办理委托书:由该牌照申请公司董事授权天锋珀负责牌照办理的委托信。
四、公司注册问题文件:美国公司注册证明文件;公司的章程(如有);董事的护照;公司业务说明报告;

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